Начальник служби комплаєнс-контролю

Кваліфікаційні вимоги:

1. Повна вища освіта в галузі економіки, менеджменту (управління) або права;
2. Досвід роботи не менше трьох років в банківській сфері контролю за дотриманням норм (комплаєнс) або управління ризиками, внутрішнього аудиту, юридичного супроводження діяльності Банку.
3. Повинен знати законодавство України у сфері управління комплаєнс-ризиками, а також володіти навичками щодо застосування в практичній діяльності вимог законодавства України та внутрішніх документів Банку з питань управління комплаєнс-ризиками.
4. Начальник Служби повинен мати знання щодо:

•  управління комплаєнс-ризиками;
• організації моніторингу системи внутрішнього контролю;
• порядку зберігання документів, їх копій, які стосуються комплаєнс-контролю.

Функціональні обов'язки:

1. Розробка і супроводження внутрішніх нормативних документів та процедур у сфері комплаєнс-контролю.
2. Моніторинг змін у законодавстві, контроль за імплементацією відповідних змін у внутрішньобанківські документи.
3. Оцінка та управління комплаєнс-ризиком.
4. Контроль за дотриманням банком норм законодавства, внутрішньобанківських документів та відповідних стандартів професійних об'єднань, дія яких поширюється на банк.
5. Ведення переліку пов'язаних з банком осіб.
6. Виявлення наявних та потенційних ситуацій конфлікту інтересів.
7. Складання узагальнених звітів про результати моніторингу ефективності функціонування внутрішнього контролю та звітів щодо комплаєнс-ризику.
8. Обробка повідомлень про неналежні дії працівників.
9. нші обов'язки у сфері комплаєнс відповідно до законодавства та внутрішніх нормативних документів.